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小六忠诚的博客

18年前踏进股市,尝尽酸甜苦辣,从未放弃,努力学习。终于掌握股市生存之道

 
 
 

日志

 
 

工银瑞信打新被套4.6亿 认购63只个股46只破发  

2012-02-09 13:36:00|  分类: 证券财经 |  标签: |举报 |字号 订阅

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统计显示,工银瑞信增强收益A(1695.4108万股)、工银瑞信添利A[1.01 0.25%](847.7054万股)、工银瑞信双利A[1.04 0.29%](797.8403万股)、工银瑞信添颐债券A[1.08 0.47%](747.9573万股),共计配售了4088.93万股的凤凰传媒[9.00 5.02% 股吧 研报]

工银瑞信打新被套4.6亿 认购63只个股46只破发 - 小六忠诚 - 小六忠诚的博客

工银瑞信基金经理杜海涛 图片来源:新快报

工银瑞信4只债基3.6亿豪赌凤凰传媒

2011年以来,新股首日上市即破发的情况逐渐增多。而基金尤其是债券型基金,由于其设计上的“缺陷”,历来是IPO网下打新的主力。工银瑞信作为一家中型基金管理公司对打新股的狂热程度竟然高居66家基金公司之首,在其逾百条的新股获配售记录中,“三高”新股占了大多数。但市场走势再次证明,这些被机构专家们过度包装的所谓“高价高成长”股票如天喻信息[20.30 2.22% 股吧 研报]迪威视讯[16.97 1.68% 股吧 研报]的发行价惨被腰砍。

而在新股破发潮袭来之际,工银瑞信不但没有为之警觉,反而加大打新股的资金投入与持仓,旗下四只债券型基金,共计配售了4088.93万股的凤凰传媒,涉及资金近3.6亿元,目前处于被套状态。在余下不足一个月的限售期内,工银瑞信四只债基豪赌凤凰传媒的结果将在3月1日前揭晓。

十只破发股如被蝗虫啃噬

工银瑞信的资产规模只能算是一家中型的基金管理公司,但其对新股的狂热程度却高居66家基金公司之首。

据巨灵数据统计,2011年共有15只基金网下申购新股的次数超过20次。工银瑞信增强收益排名第一,获得网下配售38次;工银瑞信信用添利和富国天利增长紧随其后以37次并列第二;工银瑞信双利29次获得网下配售次数的第三。

不过,在工银瑞信基金打新热情高涨的背后,其认购的高价新股频频破发。公开数据显示,2011年1月1日至2012年1月20日,工银瑞信旗下基金共有114次获配售新股记录,认购了63只个股,其中有45家是中小创业板的高价新股,18家是上海主板市场个股。46只个股已破发。破发的个股也主要集中在中小创业板的高价新股中。

这些被机构专家们过度包装的所谓“高价高成长”个股,如天喻信息与迪威视讯的发行价惨被“腰砍”。

事实上,去年市场系统性风险集中释放过程中,暴跌的根源恰恰是源自这些“三高”次新股最为集中的中小板、创业板市场。2011年的工银瑞信旗下多只基金也深受其害。据WIND资讯数据显示,截至2月7日,工银系28只各类型的基金中,有15只基金近一年净值是负收益,净值跌幅最大的是工银瑞信深证红利[4856.21 0.66%]ETF,其近一年净值跌幅超过24%。

作为工银系中2011年打新“主力”之一的工银瑞信信用添利A其近一年净值跌幅为1.95%,参与打新的股票型基金工银瑞信核心价值[0.28 2.32%]的近一年跌幅为18.21%,该基金也是目前市场中为数不多的“毛基”,净值不足0.3元,在股票型基金中的净值排名倒数第二位置。

此外,工银系基金在2011年获配售并已解禁的新股中,大多数为中小创业板的高价新股,而这两个板块也正是去年个股暴跌最为惨烈的板块。这批高价新股在2011年的跌幅,犹如被蝗虫啃噬般惨不忍睹。10只发行价在28元以上的获配售高价新股,出现了深度破发的情况,若工银系基金一直持仓至今,其浮亏将超过1.3亿元。

工银打新被套资金4.6亿

证监会主席助理吴利军日前向媒体表示,“2009年以来,新股破发逐渐增多,2010年首日破发率约为7%,2011年约为27%;2011年下半年,参与新股申购账户数比上半年减少1万多户;从中可看出,随着更加完善的市场机制引入,一级市场固有风险特征逐步显现,以往热衷打新的部分投资者已开始反思,很多投资者特别是散户投资者在没有深入研究情况下,盲目偏爱打新股、炒新股,不仅自身遭受损失,还可能导致‘多输’局面。毋庸讳言,新股发行制度尚存缺陷,市场约束机制不够完善,监管部门正在研究如何改革完善。就现状而言,过度炒作新股,不仅危害市场,而且从根本上损害投资者切身利益,跟风炒新风险大”。

债券型基金一般以国债、金融债等固定收益类金融工具为主要投资对象,因为其投资的产品收益比较稳定,又被称为“固定收益基金”。面对如此高的破发率与打新风险,工银瑞信的债基反而继续投入巨资对新股进行“豪赌”。其凶悍的操作风格与股票型基金相比较而言有过之而无不及。

自去年下半年以来,工银系又新增加了一只债基工银添颐也开始加入到打新的队伍中来。工银系也从以往的多只基金分散打新改为集中巨资申购单只新股。

截至今年1月20日,工银系准备解禁的IPO限售股共有8只,其中有5只股已破发。目前处于破发状态的5只IPO限售股中,工银系共计被套资金约为4.6亿元。从工银系旗下债基获配售新股的实际市场表现来看,其对新股IPO的投资行为似乎与“固定收益”这个词相去甚远。其中工银增强与工银添颐两只债基均由同一名基金经理杜海涛所管理。

数据显示,杜海涛不但是工银系打新炒新的王牌主力,还是所有债券型基金经理中的“金牌打手”。

工银系打新十只深度破发股

代码 股票 发行价 收盘价

002614 蒙发利[29.00 3.02% 股吧 研报] 52.00 27.30

300257 开山股份[50.70 0.46% 股吧 研报] 63.00 49.79

300223 北京君正[27.70 1.47% 股吧 研报] 43.80 26.80

300205 天喻信息 40.00 19.43

002572 索菲亚[33.42 0.91% 股吧 研报] 86.00 66.40

300195 长荣股份[26.54 0.38% 股吧 研报] 40.00 37.22

002565 上海绿新[14.49 1.76% 股吧 研报] 31.20 22.48

300191 潜能恒信[25.70 0.23% 股吧 研报] 41.46 24.75

300167 迪威视讯 51.28 24.80

601700 风范股份[15.17 1.81% 股吧 研报] 35.00 14.58

(数据截至 2月 7 日,收盘价采用后复权计算)

工银系五只破发的限售股

股票代码 股票名称 配售股数(万股)发行价 配售金额(万元)

002639 雪人股份[13.55 1.04% 股吧 研报] 80 19.80 1584

601928 凤凰传媒 4088.93 8.80 35982

002637 赞宇科技[34.96 3.74% 股吧 研报] 40 36.00 1440

002633 申科股份[12.98 0.08% 股吧 研报] 125 14.00 1750

002630 华西能源[16.37 0.80% 股吧 研报] 315 17.00 5355

 

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